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  《洗錢防制查核實例演練 – 黑名單與反資恐(含巴拿馬文件) 交易查核(兩冊 附CD)》
  《洗錢防制查核實例演練 – 黑名單與反資恐(含巴拿馬文件) 交易查核(兩冊 附CD)》
  透過實例資料的演練,了解國際上最新洗錢防制的查核技巧!
   
 
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出書543

 
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商品訊息
 

作  者:黃秀鳳
類  別:進修學習
出  版:傑克商業自動化股份有限公司
出版日期:2019年10月
語  言:繁體中文
I S B N :9789869272759
裝  訂:平裝

定  價:NT$2400

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內容簡介

 
 
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內容簡介

序 / 導讀

試  閱

作  者

   
 

國際「洗錢防制暨反資恐」相關監理規定日益增多與查核的技術不斷地提升,我國金融機構面臨的法令遵循及衍生鉅額國際裁罰的風險因此快速提高。

本教材以ACL軟體進行查核實例演練,協助讀者了解國際上最新洗錢防制的查核技巧,包含各種規避洗錢防制申報拆單交易查核技巧,實例上機演練提現為名轉帳為實、大額通貨交易申報正確性與完整性、拆單存款大額提領、密集拆單轉帳至第三人等。

  此教材經ICAEA國際電腦稽核教育協會認證,由國際認證的專業查核分析顧問群精心編撰,帶領您體驗如何利用全球第一品牌-ACL資料分析軟體進行洗錢防制查核,適合銀行、保險、證券、期貨等金融機構之洗錢防制專責單位、稽核、法遵、風控及洗錢防制法修訂後新納管非金融業,包括律師、會計師、地政士、公證人、不動產經紀業、信託及公司服務業、融資性租賃業及銀樓業等相關人士進修學習,確保法規之遵循,迎上金融科技與金融國際化之潮流。

◎代理經銷:白象文化

   
 

鑑於國際「洗錢防制暨反資恐」相關監理規定日益增多與查核的技術不斷
地提升,我國金融機構面臨的法令遵循及衍生鉅額國際裁罰的風險因此快速提
高。國際監理單位利用CAATs 工具進行「洗錢防制暨反資恐」查核,進而找出
多家金融機構在法規遵循上的漏洞並進行高金額的裁罰。

防範洗錢第一線的金融機構(包含銀行、保險、證券、期貨等各式金融相關
服務產業),均需加強洗錢防制暨反資恐相關內控控制與風險管理,以避免違反
國際相關監督規定,衍生鉅額國際裁罰,影響金融國際化的腳步。

國際電腦稽核教育協會(ICAEA)強調:「專業人員應是熟練一套CAATs 工具
與學習分析查核方法,來面對新的電子化營運環境的大數據挑戰,才是正道」。
ACL 是國際上使用最廣的CAATs 工具,因此本書以其為例,透過實例資料的演
練,了解國際上最新洗錢防制的查核技巧,自動上網下載OFAC 監管與裁制黑
名單--SDN、解密巴拿馬文件…等反恐洗錢常用的雲端OPEN DATA,比對內部
往來帳戶與交易資料,快速找出高風險疑似洗錢之帳戶或交易資料,善盡反洗
錢申報與防制之法令遵循義務。

歡迎金融相關從業人員,包含稽核人員、法令遵循、風險控管人員等,共
同學習CAATs 工作的應用,唯有透過持續提升資訊科技技術應用能力,方能有
效監管,確保法規的遵循,踏穩金融國際化的腳步。

ICAEA 國際電腦稽核教育協會大中華分會長
JACKSOFT 傑克商業自動化股份有限公司
黃秀鳳總經理
2018/07/25

   
 

金融機構防制洗錢的角色與功能
洗錢防制範圍: 防制洗錢行為(洗錢防制) 與防制資助恐怖主義金融機構活動(防恐金融)

洗錢行為,大部分皆是透由金融機構,利用假名、借名利用金融機構移動其犯罪利益。

洗錢防制法將18種常被洗錢者利用管道納入「金融機構」定義範圍,其中保險事業也被列為洗錢防治法適用之範圍。洗錢者以往多以不法所得購買人壽保險或年金保險,而近年來投資型保險商品所兼具之投資功能,亦已成為洗錢者注意之目標。

各金融機構須負擔下列3項義務(洗錢防制法):
訂定防制洗錢應注意事項、申報「大額通貨交易報告」、申報「疑似洗錢交易報告」。

   
 

黃秀鳳 Sherry
現 任
國際電腦稽核教育協會(ICAEA)大中華分會長
傑克商業自動化股份有限公司總經理
專業認證
ACL Certified Trainer
ACL 稽核分析師(ACDA)
國際ERP 電腦稽核師(CEAP)
內部稽核師(CIA)全國第三名
國際內控自評師(CCSA)
ISO27001 資訊安全主導稽核員
學 歷
大同大學事業經營研究所碩士
主要經歷
超過500 家企業電腦稽核或資訊專案導入經驗
傑克公司副總經理
耐斯集團子公司會計處長
光寶集團子公司稽核副理
安侯建業會計師事務所高等審計員

 
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